第一创业: 子公司收到江苏证监局行政处罚事先告知书

转自：证券时报

人民财讯12月7日电，第一创业(002797)12月7日公告，12月5日，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（简称“一创投行”）收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》。一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司可转债项目持续督导未勤勉尽责一案，已调查完毕，依法拟作出行政处罚。江苏证监局拟决定：一、对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款；二、对直接负责的主管人员宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。